内部合规让企业风险管理更加高效精准

行业资讯 2021-02-24 104 0

  近年来,随着全球政治经济环境的变化,风险管理已成为众多企业不容忽视的问题之一。


  尤其是境内企业,在市场持续对外开放的背景下,急需通过有效的风险管理来提升自身的国际竞争力。


  然而,对于企业来说,拥有相关人才,并能够在日常生产经营中有效运用衍生工具仅是企业价格风险管理的第一步,要进一步提高企业的国际竞争力,还需要建立完善的合规文化及体系。


  企业参与衍生品交易需要做好合规管理


  提及衍生品交易的合规管理,对于有参与衍生品交易的企业来说,和充分利用衍生品市场进行风险管理一样重要。


  境外监管机构对企业从业人员不当交易的惩罚措施不断加重,不但对违规的从业人员进行处罚,还会以未尽合规管理义务为由对企业进行处罚,罚款金额持续飙升,同时也严重影响企业声誉。


  为了避免类似情况,境外企业不断升级衍生品交易后的合规及内部风控体系。


  但国内的企业,现阶段注意力主要还在如何利用市场管理风险的阶段,期货公司在开发客户时,更多的还是考虑如何培育市场。


  所以国内企业甚至投资机构很少会主动与交易所沟通交易中的不当行为,一般出了问题后才意识到合规很重要。


  这与境外的优秀企业在合规意识上存在很大的差距。


  近年来境内交易所查处的案件显示,少数企业对衍生品交易合规不够重视,没有配备专业的合规管理人员,也没有对交易团队进行系统的合规培训。


  部分企业虽然已认识到衍生品交易合规的重要性,但受制于种种因素,至今尚未建立起有效的衍生品交易合规及审计管理体系。


  而一个企业若要将合规做好,首先要建立起企业的合规文化。


  毕竟,合规顾问所做的只是从中协助,对于每个岗位面临的风险并没有非常深刻的了解。


  而只有当每个人都了解自身在合规流程中所扮演的角色和职责时,企业才能建立起有效的合规管理和报告制度,进而在技术层面建立起相应的风险提示等系统。


  至于如何建立企业的合规文化?首先高层领导要为合规和道德计划提供必要的资源,确立合规在企业中的重要地位和权威。


  实际上,这些是部分大型公司专设首席风险官(CRO)职务的原因之一。


  除了专门负责内部风险的识别评估并管理整个组织范围内的合规工作外,CRO本身也是企业内部合规文化的具象化代表之一,往往会被给予较大的权威。


  其次,企业还需要在建立合规体系的同时,为其配套相应的问责制度。


  毕竟,只有在明确了每个员工的具体责任后,当出现问题时,上层领导才知道应该找谁去了解情况,也才能明确具体的问题所在。


  最后,就是将风险管理的价值观纳入绩效管理系统和薪酬体系,通过奖励正确行为,坚决处理不适当行为,来加深企业的合规文化。


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